监管通报来了!营业“ye”部【bu】员工未 wei[持证就荐股 有机构暂停「ting」新增「zeng」ABS业务

admin 4周前 (11-04) 财经 22 0

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券商中国消息,深圳辖区内有机构的违规行为被通报警示【shi】。

期,深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》,针对部分证券公司投行业务未勤勉尽责、分支机构管控不力、合规负责人履职不到位,部分持牌资管机构业务开展不规范、内控失效等问题予以通报【bao】。

其中有机构被暂停“ting”新增私募资产管理及资产证券化业务,部分持牌资管机构的时任总经理和部门{men}负责人被认定为不适当人选。

同时,深圳证监局还对资管整改、“雪球”资管产品销售管理、期货居间人管理等方面的风险进行提示。

部分券商对异地营业部管控(kong)不足

10月26日深圳证监局公告今(jin)年第6期《证券期货机构监管通讯》,其中通报有券商对分“fen”支机构管控不够,存在短板的现象。

部分证券公司异地分支机构及从业人员违规行为仍时有『you』发生,反映出合规与内控管理需持续加强。深圳证监局指《zhi》出,涉及的主【zhu】要违规行为【wei】包括:

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一是证“zheng”券营『ying』业部方面,未按【an】规定及时向当地证监局报告重大事项,落实投资者适当性管理规定不到位。

二是从业人员方面,营业部员工利用职务便利损害客户合法权益,经纪人利用职务便利以见证人员的身份参与部分客户的融资过程;个别营业部员工未取得证券投资咨询执业资格,但存在向客户推荐股票的行为。此外,仍存在部分从业人员违规买卖股票行为。

深圳证监局表示,分支机构及其从业人员(yuan)数量多、分布广,是证券公司的“神经末梢”,无有效管控则违规问题易发,辖区证券公司应引以为戒,举一反三,深入查摆管控漏洞,针对性地完善内控制度,加强日常管控与监督,严肃问责,确保管住管好「hao」。

有机构被暂停新增ABS业务

多家持牌资管机构及个人近期收到“罚单”。深圳证监局对3家持牌资管机构分别采取责令改正、暂停新增私募资产管理及资产证券化业务、责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,同时对“dui”9名相关人员分别采取出具警示函、监管谈话、认定为不适当人选的行政监管措施。

具体来看【kan】,有机构利‘li’用持牌资质为合作机构开展业务提供便利,相关业务存在通道化特征。项目运作管理也内部控制不足,涉及资产证券化业务的风险管理部的人员配备不足且相关人员的从业经验不足,个别项目尽职调查的内部控制未能有效执行。

该机构还有个别员工存在同一时期内在合作机构 *** zhi[的情况,不符合公司关于利益冲突管理的要求。

深圳证监局表示,暂停新增该机〖ji〗构的私募资产管理及资产证券化业务;对总经理出具警示函;认定该机构的时任联席总经理为不适当人选等。

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